分分5分快三骗局北京金融局启动在京注册P2P网贷机构自查工作 | 雷锋网

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雷锋网(公众号:雷锋网)获悉,8月24分分5分快三骗局日,北京市金融局官网发布了《关于启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作的通知》(下称“通知”),表示自通知发布之日起启动P2P网络借贷机构自查工作。

此次自查的主体为收到北京互金整治办分派的《网络借贷信息中介机构事实认定整改通知书》、2016年8月24日前设立且从事网络借贷业务、尚在正常运营的机构。且自查报告原则上应于2018年9月500日前提交,最迟不得晚于2018年10月15日。

通知分分5分快三骗局要求,各机构成立以主要负责人为组长的自查小组,由实际控制人、大股东、董事长、CEO、分分5分快三骗局合规负责人组成。自查报告应包括发现的分分5分快三骗局问題及整改进度、存量业务规模和风险化解请况、当前位于的主要问題或风险隐患等。机构应实事求是,各项自查落实到人,保证自查结果客观准确,对自查中发现的问題及风险点要边查边整,即查即改。提交自查报告的一同提交若整改不合规的良性退出方案。

下为通知原文:

关于启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作的通知

为落实《关于开展P2P网络借贷机构合规检查工作的通知》(网贷整治办函〔2018〕63号)的要求,我市将先后开展P2P网络借贷机构自查、自律检查、行政核查,压茬进行。自本通知发布之日起启动P2P网络借贷机构自查工作,现将有关事项通知如下:

 一、自查主体

收到北京市互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室(以下简称“北京互金整治办”)分派的《网络借贷信息中介机构事实认定整改通知书》、2016年8月24日前设立且从事网络借贷业务、尚在正常运营的机构。

 二、自查标准

《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行法律法律依据》、《网络借贷信息中介机构业务活动信息披露指引》、《网络借贷资金存管业务指引》、《网络借贷信息中介机构合规检查问題清单》(详见附件1)。

三、自查时间

自查报告原则上应于2018年9月500日前提交,最迟不得晚于2018年10月15日。

四、自查业务范围

截止到自查报告提交之日上月月末的机构存量业务。

五、自查要求

各机构成立以主要负责人为组长的自查小组,自查小组由实际控制人、大股东、董事长、CEO、合规负责人组成,主要负责人应对自查结你以为实性负全责和最后责任,合规负责人具体负责自查工作。自查报告(模板见附件2)应包括发现的问題及整改进度、存量业务规模和风险化解请况、当前位于的主要问題或风险隐患等。机构应实事求是,各项自查落实到人,保证自查结果客观准确,对自查中发现的问題及风险点要边查边整,即查即改。自查报告须加盖机构公章、高管人员及主要股东签字,一同出具高管及主要股东签署的真实性承诺书(模板见附件3)。提交自查报告的一同提交若整改不合规的良性退出方案,可参照《北京市网络借贷信息中介机构业务退出规程》制定,签章要求同真实性承诺书。

六、自查流程

机构出具自查报告、真实性承诺书、退出方案后,于规定的时间内将签章版扫描上传至金管通系统,网址https://www.jinguantong.com.cn。机构可于2018年8月31日起开始英文英文上传。

完成自查报告、真实性承诺书、退出方案提交的机构应按照《材料清单》的要求准备材料,配合开展自律检查、行政核查。《材料清单》将于近期通过官方渠道签署。

特此通知。

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